1.招標(biāo)條件

    本招標(biāo)項(xiàng)目名稱為： 2023～2025年度內(nèi)控評(píng)價(jià)咨詢服務(wù)項(xiàng)目公開招標(biāo)，   資金來源為自籌。 本項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行國內(nèi)資格后審公開招標(biāo)。

2.項(xiàng)目概況與招標(biāo)范圍

    2.1 項(xiàng)目概況、招標(biāo)范圍及標(biāo)段（包）劃分：2.1.1 項(xiàng)目概況：
 2023～2025年度內(nèi)控評(píng)價(jià)咨詢服務(wù)項(xiàng)目是是按照財(cái)政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，國務(wù)院國資委《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》，以及證監(jiān)會(huì)、上交所、香港聯(lián)交所的監(jiān)管要求，并結(jié)合中國神華內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理需要，對(duì)中國神華本部及所屬子分公司2023～2025年各年度內(nèi)部控制有效性開展評(píng)價(jià)，出具可供披露的年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，協(xié)助公司開展年度內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系優(yōu)化提升及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，編制相關(guān)工作報(bào)告總結(jié)等。
2.1.2招標(biāo)范圍及服務(wù)主要內(nèi)容：
對(duì) 本部部門及所屬35二級(jí)子分公司（具體本部部門及子分公司名單及個(gè)數(shù)以當(dāng)年評(píng)價(jià)工作開展時(shí)實(shí)際數(shù)量為準(zhǔn)）2023～2025年度共3個(gè)年度的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作提供咨詢服務(wù)。服務(wù)主要內(nèi)容：根據(jù)國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場監(jiān)管要求，以及招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)狀況、管理需要，按照招標(biāo)人要求，編制內(nèi)控評(píng)價(jià)工作方案，并按照招標(biāo)人批準(zhǔn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作方案，組織實(shí)施自評(píng)復(fù)核、檢查評(píng)價(jià)、整改跟蹤指導(dǎo)、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系更新優(yōu)化，開展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，編制相關(guān)工作報(bào)告總結(jié)等。具體服務(wù)內(nèi)容包括：
（1）內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系更新優(yōu)化。按照每年國務(wù)院國資委、財(cái)政部、上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)等最新的管理要求，以及公司新修訂的各項(xiàng)管理制度，結(jié)合最新最佳管理實(shí)踐，每年更新優(yōu)化公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系相關(guān)文件，并配合運(yùn)維人員，將最新的體系成果導(dǎo)入內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
（2）內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。按照上市公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)、國務(wù)院國資委等最新監(jiān)管要求和公司管理需求，編制每年度的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作方案，組織實(shí)施 所屬子分公司內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。每年全面復(fù)核參與自評(píng)的所有二級(jí)子分公司的自評(píng)工作底稿。每年選取 所屬子分公司有關(guān)業(yè)務(wù)，依托內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，開展現(xiàn)場檢查評(píng)價(jià)工作，并針對(duì)檢查單位出具檢查評(píng)價(jià)報(bào)告。對(duì)上年內(nèi)控評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況跟蹤檢查，按季度報(bào)告內(nèi)控缺陷整改情況，出具公司當(dāng)年（或前三年）整改分析情況報(bào)告。匯總當(dāng)年（或前三年）發(fā)現(xiàn)的所有缺陷及證據(jù)材料，分析缺陷成因，分析公司內(nèi)控薄弱領(lǐng)域，出具公司當(dāng)年（或前三年）缺陷匯總表、缺陷分析報(bào)告。編制當(dāng)度中國神華內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)控體系工作報(bào)告及年度工作總結(jié)等。對(duì)年度內(nèi)控評(píng)價(jià)工作資料進(jìn)行歸檔。
（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及日常監(jiān)控工作。協(xié)助公司組織開展重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，編制評(píng)估報(bào)告。對(duì)重大項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核及出具相關(guān)報(bào)告。匯總整理內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)案例，配合公司開展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)工作。
（4）內(nèi)控專項(xiàng)審計(jì)、內(nèi)控檢查等工作。對(duì)于上級(jí)管理機(jī)關(guān)、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，或者缺陷集中、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的領(lǐng)域，每年至少開展1項(xiàng)內(nèi)控專項(xiàng)審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)檢查工作，出具相應(yīng)的內(nèi)控審計(jì)報(bào)告或檢查報(bào)告。
2.1.3服務(wù)期：合同簽訂后3年。
          服務(wù)地點(diǎn)：中國神華本部及所屬子分公司所在地

    2.2 其他：/

3.投標(biāo)人資格要求

    3.1 資質(zhì)條件和業(yè)績要求：

    【1】資質(zhì)要求：（1）投標(biāo)人須為依法注冊的獨(dú)立法人或其他組織，須提供有效的證明文件。

    （2）投標(biāo)人須具有財(cái)政部門頒發(fā)的有效期內(nèi)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書，并提供證書掃描件。

    【2】財(cái)務(wù)要求：

    【3】業(yè)績要求：2020年1月1日至投標(biāo)截止日（以合同簽訂日期為準(zhǔn)），投標(biāo)人須至少具有3項(xiàng)內(nèi)控設(shè)計(jì)或內(nèi)控評(píng)價(jià)服務(wù)或內(nèi)控審計(jì)工作業(yè)績，且單個(gè)合同金額不少于50萬元。投標(biāo)人須提供能證明本次招標(biāo)業(yè)績要求的對(duì)應(yīng)的合同掃描件，合同掃描件須至少包含：合同雙方蓋章頁、合同簽訂時(shí)間、合同金額和服務(wù)范圍等。

    【4】信譽(yù)要求：/

    【5】項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資格要求：/

    【6】其他主要人員要求：/

    【7】設(shè)備要求：/

    【8】其他要求：（1）投標(biāo)人擬投入本項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人數(shù)不少于20人，并提供團(tuán)隊(duì)人員清單；

    （2）投標(biāo)人擬投入本項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中至少有5人具有注冊會(huì)計(jì)師資格，或注冊造價(jià)工程師或國際注冊內(nèi)部審計(jì)師或國際信息系統(tǒng)審計(jì)師或律師資格，并提供上述5人的證書掃描件，若同1人擁有多個(gè)資格，按照1人統(tǒng)計(jì)。

    （3）投標(biāo)人不得同時(shí)向本公司提供2023~2025年財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)。

    3.2 本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。

4.招標(biāo)文件的獲取

    4.1 招標(biāo)文件開始購買時(shí)間2023-08-12 09:00:00，招標(biāo)文件購買截止時(shí)間2023-08-18 16:00:00。