本采購項目的采購人為中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司，資金來源為企業(yè)自籌，項目已具備采購條件。中信國際招標(biāo)有限公司（以下簡稱“招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)”）受中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司（采購人）的委托，就中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司企業(yè)年金管理服務(wù)機(jī)構(gòu)項目（采購編號：0733-24163400）進(jìn)行競爭性磋商。現(xiàn)邀請合格供應(yīng)商參加本項目的磋商。

 

中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司擬采購企業(yè)年金管理服務(wù)機(jī)構(gòu)供應(yīng)商，本項目分為受托人、賬戶管理人、托管人和投資管理人4個子包，其中前3包分別選擇1名合格的供應(yīng)商作為最終成交供應(yīng)商，第4包投資管理人選擇最多4家機(jī)構(gòu)（3家正選，1家備選，備選供應(yīng)商將根據(jù)采購人實(shí)際情況確定是否實(shí)施投管任務(wù)），為保證競爭性第4包投資管理人取實(shí)際合格響應(yīng)供應(yīng)商數(shù)量N-2家供應(yīng)商作為入圍成交供應(yīng)商。

本項目四個包將分為兩個階段進(jìn)行采購，第一階段采購受托人，由信達(dá)與成交單位簽署受托管理合同，目前受托人已確定為建信養(yǎng)老金管理有限責(zé)任公司。第二階段采購賬戶管理人、托管人和投資管理人，根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，由采購人采購賬戶管理人、托管人和投資管理人，但由受托人（建信養(yǎng)老金管理有限責(zé)任公司）與賬戶管理人、托管人、投資管理人中標(biāo)單位分別簽訂委托管理合同。如賬戶管理人或投資管理人與受托人為同一人時，則由采購人直接與成交供應(yīng)商簽署委托管理合同。

按照《企業(yè)年金基金管理辦法》第六條規(guī)定:“同一企業(yè)年金計劃中，受托人與托管人、托管人與投資管理人不得為同一人；受托人與托管人、托管人與投資管理人、投資管理人與其他投資管理人的總經(jīng)理和企業(yè)年金從業(yè)人員，不得相互兼任。

本包主要內(nèi)容：

（1）建立企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個人賬戶；  

（2）記錄企業(yè)、職工繳費(fèi)以及企業(yè)年金基金投資收益；  

（3）定期與托管人核對繳費(fèi)數(shù)據(jù)以及企業(yè)年金基金賬戶財產(chǎn)變化狀況，及時將核對結(jié)果提交受托人；  

（4）計算企業(yè)年金待遇；  

（5）向企業(yè)和受益人提供企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個人賬戶信息查詢服務(wù)；向受益人提供年度權(quán)益報告；  

（6）定期向受托人提交賬戶管理數(shù)據(jù)等信息以及企業(yè)年金基金賬戶管理報告；定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)情況的報告；  

（7）按照國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金賬戶管理檔案自合同終止之日起至少15年；

（8）國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。  

具體要求及需求詳見競爭性磋商文件“第五章服務(wù)要求”。

本包主要內(nèi)容：

（1）安全保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)；  

（2）以企業(yè)年金基金名義開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等；  

（3）對所托管的不同企業(yè)年金基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整和獨(dú)立；  

（4）根據(jù)受托人指令，向投資管理人分配企業(yè)年金基金財產(chǎn)；  

（5）及時辦理清算、交割事宜；  

（6）負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金會計核算和估值，復(fù)核、審查和確認(rèn)投資管理人計算的基金財產(chǎn)凈值；  

（7）根據(jù)受托人指令，向受益人發(fā)放企業(yè)年金待遇；  

（8）定期與賬戶管理人、投資管理人核對有關(guān)數(shù)據(jù)；  

（9）按照規(guī)定監(jiān)督投資管理人的投資運(yùn)作，并定期向受托人報告投資監(jiān)督情況；  

（10）定期向受托人提交企業(yè)年金基金托管和財務(wù)會計報告；定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)情況的報告；

（11）按照國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)活動記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料自合同終止之日起至少15年；

（12）國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。

具體要求及需求詳見競爭性磋商文件“第五章服務(wù)要求”。

本包主要內(nèi)容：

（1）對企業(yè)年金基金財產(chǎn)進(jìn)行投資；  

（2）及時與托管人核對企業(yè)年金基金會計核算和估值結(jié)果；  

（3）建立企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險準(zhǔn)備金；  

（4）定期向受托人提交企業(yè)年金基金投資管理報告；定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)情況的報告；  

（5）根據(jù)國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金財產(chǎn)會計憑證、會計賬簿、年度財務(wù)會計報告和投資記錄自合同終止之日起至少15年；

（6）國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。

具體要求及需求詳見競爭性磋商文件“第五章服務(wù)要求”。

 

3.1供應(yīng)商須為在中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人，有獨(dú)立簽訂合同的權(quán)利，有圓滿履行合同能力；

3.2供應(yīng)商須取得人力資源部和社會保障部門認(rèn)定的具有企業(yè)年金基金賬戶管理人資格的服務(wù)機(jī)構(gòu)；

3.3供應(yīng)商須同時符合人社部11號令《企業(yè)年金基金管理辦法》第二十八條賬戶管理人資格條件。

（1）經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人；  

（2）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；  

（3）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；  

（4）具有相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶信息管理系統(tǒng)；  

（5）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；  

（6）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；  

（7）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；  

（8）國家規(guī)定的其他條件。

3.4供應(yīng)商應(yīng)具有良好的銀行資信和商業(yè)信譽(yù)，健全的財務(wù)制度，沒有處于被責(zé)令停業(yè)、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)或破產(chǎn)狀態(tài)，財務(wù)狀況及社會聲譽(yù)良好，且在近三年（2021年1月1日以后）政府采購、信達(dá)資產(chǎn)公司系統(tǒng)內(nèi)組織的采購項目中未發(fā)生過欺騙、欺詐或以其他手段謀取中標(biāo)而被取消投標(biāo)資格或受到其他處罰的記錄，無重大違規(guī)行為和案件發(fā)生，沒有涉及處于訴訟中的重大案件，不得為“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）中列入失信被執(zhí)行人和重大稅收違法案件當(dāng)事人名單供應(yīng)商，不得為中國政府采購網(wǎng)（www.ccgp.gov.cn）政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單中被財政部門禁止參加政府采購活動的供應(yīng)商（提供網(wǎng)站截圖并提供承諾書）；

3.5供應(yīng)商近三年（2021年7月1日以后）在同類行業(yè)具有類似企業(yè)年金基金賬戶管理人服務(wù)項目的業(yè)績（需提供合同等證明文件）；

3.6本項目為整體方案采購，不接受部分磋商申請，本項目不接受聯(lián)合體磋商申請。

3.1供應(yīng)商須為在中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人，有獨(dú)立簽訂合同的權(quán)利，有圓滿履行合同能力；

3.2供應(yīng)商須取得人力資源部和社會保障部門認(rèn)定的具有企業(yè)年金托管人資格的服務(wù)機(jī)構(gòu)（需提供證明文件或承諾書）；

3.3供應(yīng)商須同時符合人社部11號令《企業(yè)年金基金管理辦法》第三十三條托管人資格條件（需提供承諾書）。

（1）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人；  

（2）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；  

（3）設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部門；  

（4）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；  

（5）具有保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)的條件；  

（6）具有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；  

（7）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；  

（8）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；  

（9）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；

（10）國家規(guī)定的其他條件。

3.4供應(yīng)商應(yīng)具有良好的銀行資信和商業(yè)信譽(yù)，健全的財務(wù)制度，沒有處于被責(zé)令停業(yè)、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)或破產(chǎn)狀態(tài)，財務(wù)狀況及社會聲譽(yù)良好，且在近三年（2021年1月1日以后）政府采購、信達(dá)資產(chǎn)公司系統(tǒng)內(nèi)組織的采購項目中未發(fā)生過欺騙、欺詐或以其他手段謀取中標(biāo)而被取消投標(biāo)資格或受到其他處罰的記錄，無重大違規(guī)行為和案件發(fā)生，沒有涉及處于訴訟中的重大案件，不得為“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）中列入失信被執(zhí)行人和重大稅收違法案件當(dāng)事人名單供應(yīng)商，不得為中國政府采購網(wǎng)（www.ccgp.gov.cn）政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單中被財政部門禁止參加政府采購活動的供應(yīng)商（提供網(wǎng)站截圖并提供承諾書）；

3.5供應(yīng)商近三年（2021年7月1日以后）在同類行業(yè)具有類似企業(yè)年金基金托管人服務(wù)項目的業(yè)績（需提供合同等證明文件）；

3.6本項目為整體方案采購，不接受部分磋商申請，本項目不接受聯(lián)合體磋商申請。  

3.1供應(yīng)商須為在中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人，有獨(dú)立簽訂合同的權(quán)利，有圓滿履行合同能力；

3.2供應(yīng)商須取得人力資源部和社會保障部門認(rèn)定的具有企業(yè)年金投資管理人資格的服務(wù)機(jī)構(gòu)（需提供證明材料或承諾書）；

3.3供應(yīng)商須同時符合人社部11號令《企業(yè)年金基金管理辦法》第四十條投資管理人資格條件（需提供承諾書）；

（1）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨(dú)立法人；  

（2）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；  

（3）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；  

（4）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；  

（5）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；  

（6）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；

（7）國家規(guī)定的其他條件。

3.4供應(yīng)商應(yīng)具有良好的銀行資信和商業(yè)信譽(yù)，健全的財務(wù)制度，沒有處于被責(zé)令停業(yè)、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)或破產(chǎn)狀態(tài)，財務(wù)狀況及社會聲譽(yù)良好，且在近三年（2021年1月1日以后）政府采購、信達(dá)資產(chǎn)公司系統(tǒng)內(nèi)組織的采購項目中未發(fā)生過欺騙、欺詐或以其他手段謀取中標(biāo)而被取消投標(biāo)資格或受到其他處罰的記錄，無重大違規(guī)行為和案件發(fā)生，沒有涉及處于訴訟中的重大案件，不得為“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）中列入失信被執(zhí)行人和重大稅收違法案件當(dāng)事人名單供應(yīng)商，不得為中國政府采購網(wǎng)（www.ccgp.gov.cn）政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單中被財政部門禁止參加政府采購活動的供應(yīng)商（提供網(wǎng)站截圖并提供承諾書）；

3.5供應(yīng)商近三年（2021年7月1日以后）在同類行業(yè)具有類似企業(yè)年金基金投資管理人服務(wù)項目的業(yè)績（需提供合同等證明文件）；

3.6本項目為整體方案采購，不接受部分磋商申請，本項目不接受聯(lián)合體磋商申請。

 

4.1請于2024年9月23日至2024年9月30日，每日9時至17時（北京時間，下同），各包將營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、供應(yīng)商資格條件中要求3.2、3.3、3.4要求的承諾書及證明文件、3.4要求的兩個網(wǎng)站截圖證明材料、3.5要求的合同證明文件等掃描件分別發(fā)至中招聯(lián)合平臺對應(yīng)的標(biāo)的中購買對應(yīng)標(biāo)的競爭性磋商文件。

4.2 磋商文件每包售價人民幣200元，平臺服務(wù)費(fèi)每包人民幣200元，售后不退。

5.1交響應(yīng)文件截止時間為2024年10月09日09時30分，地點(diǎn):北京市西城區(qū)鬧市口大街信達(dá)金融中心418會議室（如有變化,將以書面形式另行通知)。

5.2逾期送達(dá)的或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的響應(yīng)文件，采購人和采購代理機(jī)構(gòu)不予受理。

5.1交響應(yīng)文件截止時間為2024年10月09日14時00分，地點(diǎn):北京市西城區(qū)鬧市口大街信達(dá)金融中心418會議室（如有變化,將以書面形式另行通知)。

5.2逾期送達(dá)的或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的響應(yīng)文件，采購人和采購代理機(jī)構(gòu)不予受理。

5.1交響應(yīng)文件截止時間為2024年10月10日09時30分，地點(diǎn):北京市西城區(qū)鬧市口大街信達(dá)金融中心819會議室（如有變化,將以書面形式另行通知)。

5.2逾期送達(dá)的或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的響應(yīng)文件，采購人和采購代理機(jī)構(gòu)不予受理。

 

6.1磋商時間為2024年10月09日09時30分，地點(diǎn):北京市西城區(qū)鬧市口大街信達(dá)金融中心418會議室（如有變化,將以書面形式另行通知)

6.1磋商時間為2024年10月09日14時00分，地點(diǎn):北京市西城區(qū)鬧市口大街信達(dá)金融中心418會議室（如有變化,將以書面形式另行通知)

6.1磋商時間為2024年10月10日09時30分，地點(diǎn):北京市西城區(qū)鬧市口大街信達(dá)金融中心819會議室（如有變化,將以書面形式另行通知)

 

7.1評審結(jié)果將在公開媒體中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺（http://www.chinabidding.com.cn)、中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司官網(wǎng)（https://www.cinda.com.cn/）和中信國際招標(biāo)有限公司網(wǎng)站(http://www.bidding.citic)上刊登，公示期3日。

 

2024年9月23日