化工公司2020年度內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)公開招標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)公告
1.招標(biāo)條件
本項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行公開招標(biāo)。
本項(xiàng)目采用全電子招投標(biāo)方式。
2.項(xiàng)目概況與招標(biāo)范圍
2.1項(xiàng)目概況：中國(guó)神華煤制油化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱化工公司）2020年度內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)是按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，以及國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）的監(jiān)管要求，并結(jié)合化工公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理需要，對(duì)化工公司所屬8家子分公司2020年度內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性進(jìn)行的審查和評(píng)價(jià)，出具可供披露的年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。
2.2招標(biāo)范圍及標(biāo)段（包）劃分：對(duì)化工公司所屬子分公司（具體子分公司名單及個(gè)數(shù)以評(píng)價(jià)工作開展時(shí)實(shí)際數(shù)量為準(zhǔn)）2020年度的內(nèi)部控制有效性提供審計(jì)服務(wù)。本項(xiàng)目共一個(gè)標(biāo)包。
2.3服務(wù)主要內(nèi)容：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場(chǎng)監(jiān)管要求，以及招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)狀況、管理需要，按照招標(biāo)人要求，制定內(nèi)控審計(jì)工作方案，并按照招標(biāo)人批準(zhǔn)的內(nèi)控審計(jì)工作方案，進(jìn)行全面的內(nèi)部控制審計(jì)，即針對(duì)招標(biāo)人所有業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部控制，包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)要素所進(jìn)行的全面審計(jì)，包括但不限于以下內(nèi)容：
（1）編制內(nèi)部控制審計(jì)工作方案。
（2）對(duì)化工公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行有效性進(jìn)行全面測(cè)試并做出評(píng)價(jià)。
（3）對(duì)上年內(nèi)控評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行檢查。
（4）出具化工公司年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定匯總表。
（5）對(duì)化工公司內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)提出修訂意見。
（6）督促內(nèi)控缺陷整改并出具內(nèi)控缺陷整改報(bào)告。
2.4納入本次招標(biāo)范圍的內(nèi)控評(píng)價(jià)單位名單及地址如下（若有變動(dòng)，以評(píng)價(jià)時(shí)實(shí)際情況為準(zhǔn)）：
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序號(hào) |
公司名稱（公司簡(jiǎn)稱） |
注冊(cè)地 |
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1 |
神華工程技術(shù)有限公司（化工工程） |
北京市 |
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2 |
中國(guó)神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司（煤制油） |
內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市 |
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3 |
神華包頭煤化工有限責(zé)任公司（包頭化工） |
內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市 |
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4 |
神華榆林能源化工有限公司（榆林化工） |
陜西省榆林市 |
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5 |
神華新疆化工有限公司（新疆化工） |
新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊 |
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6 |
陜西神木化學(xué)工業(yè)限公司（神木化工） |
陜西省榆林市 |
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7 |
中國(guó)神華煤制油化工有限公司上海研究院（上海研究院） |
上海市 |
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8 |
中國(guó)神華煤制油化工有限公司銷售分公司（銷售公司） |
內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市 |
2.4項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間要求：
總服務(wù)期：150天（2020年8月3日-2020年12月31日）。
階段服務(wù)期要求如下：
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序號(hào) |
報(bào)告內(nèi)容 |
草稿交付期限 |
正式稿交付期限 |
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1 |
內(nèi)部控制審計(jì)工作方案 |
2020年8月17日 |
2020年8月31日 |
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2 |
內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告及缺陷認(rèn)定匯總表 |
2020年10月30日 |
2020年11月30日 |
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3 |
內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)修訂意見 |
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2020年11月30日 |
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4 |
內(nèi)部控制缺陷整改報(bào)告 |
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2020年12月31日 |
3.投標(biāo)人資格要求
3.1投標(biāo)人在中華人民共和國(guó)依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人或特殊普通合伙人資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
3.2在本項(xiàng)目服務(wù)期間，投標(biāo)人未向化工公司提供財(cái)務(wù)決算審計(jì)服務(wù)。
3.3投標(biāo)人在中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)發(fā)布的2018年業(yè)務(wù)收入排名中，進(jìn)入前15名（含第15名），具有企業(yè)內(nèi)控審計(jì)、評(píng)價(jià)或咨詢工作經(jīng)驗(yàn)（需提供2017年至2019 年3個(gè)以上合同證明）。（注：本項(xiàng)目只接受投標(biāo)人的資質(zhì)和業(yè)績(jī)，母子公司等資質(zhì)業(yè)績(jī)均不得互相借用。）
3.4投標(biāo)人擬委派的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人2017年至2019 年具有至少擔(dān)任過1個(gè)中央企業(yè)或省屬國(guó)有企業(yè)年度內(nèi)控審計(jì)主審的工作業(yè)績(jī)（請(qǐng)?zhí)峁┠茏C明現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人滿足招標(biāo)文件業(yè)績(jī)要求的合同掃描件或與合同配套的任命文件）。
3.5投標(biāo)人須已執(zhí)業(yè)三年及以上，三年內(nèi)無因違法、違規(guī)執(zhí)業(yè)受到重大行政處罰或不良執(zhí)業(yè)記錄。（請(qǐng)?zhí)峁┏兄Z書）。
3.6本次招標(biāo)不接受聯(lián)合體投標(biāo)。
3.7本次招標(biāo)不接受代理商投標(biāo)。
3.8單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)包投標(biāo)，否則，相關(guān)投標(biāo)均無效；
4.招標(biāo)文件的獲取
4.1 凡有意參加投標(biāo)者，購(gòu)標(biāo)前必須完成供應(yīng)商注冊(cè)，已注冊(cè)的投標(biāo)人請(qǐng)勿重復(fù)注冊(cè)，注冊(cè)方法詳見本公告附件一。
4.2 招標(biāo)文件購(gòu)買時(shí)間：2020年05月19日 08時(shí)30分至2020年05月26日 16時(shí)30分。未按本公告要求獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人不得參加投標(biāo)。
4.3 招標(biāo)文件每套售價(jià)每標(biāo)段/包人民幣500.0元，售后不退。
