化工公司2020年度內部控制審計服務公開招標項目招標公告
1.招標條件
本項目已具備招標條件，現對該項目進行公開招標。
本項目采用全電子招投標方式。
2.項目概況與招標范圍
2.1項目概況：中國神華煤制油化工有限公司（以下簡稱化工公司）2020年度內部控制審計服務是按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，以及國家能源投資集團有限責任公司（以下簡稱集團公司）的監(jiān)管要求，并結合化工公司內控與風險管理需要，對化工公司所屬8家子分公司2020年度內部控制設計和運行的有效性進行的審查和評價，出具可供披露的年度內部控制審計報告。
2.2招標范圍及標段（包）劃分：對化工公司所屬子分公司（具體子分公司名單及個數以評價工作開展時實際數量為準）2020年度的內部控制有效性提供審計服務。本項目共一個標包。
2.3服務主要內容：根據國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場監(jiān)管要求，以及招標人的風險狀況、管理需要，按照招標人要求，制定內控審計工作方案，并按照招標人批準的內控審計工作方案，進行全面的內部控制審計，即針對招標人所有業(yè)務活動的內部控制，包括內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監(jiān)督五個要素所進行的全面審計，包括但不限于以下內容：
（1）編制內部控制審計工作方案。
（2）對化工公司內部控制設計與運行有效性進行全面測試并做出評價。
（3）對上年內控評價發(fā)現問題的整改情況進行檢查。
（4）出具化工公司年度內部控制審計報告及內部控制缺陷認定匯總表。
（5）對化工公司內部控制標準及內部控制評價標準提出修訂意見。
（6）督促內控缺陷整改并出具內控缺陷整改報告。
2.4納入本次招標范圍的內控評價單位名單及地址如下（若有變動，以評價時實際情況為準）：
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序號 |
公司名稱（公司簡稱） |
注冊地 |
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1 |
神華工程技術有限公司（化工工程） |
北京市 |
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2 |
中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司（煤制油） |
內蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市 |
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3 |
神華包頭煤化工有限責任公司（包頭化工） |
內蒙古自治區(qū)包頭市 |
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4 |
神華榆林能源化工有限公司（榆林化工） |
陜西省榆林市 |
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5 |
神華新疆化工有限公司（新疆化工） |
新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊 |
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6 |
陜西神木化學工業(yè)限公司（神木化工） |
陜西省榆林市 |
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7 |
中國神華煤制油化工有限公司上海研究院（上海研究院） |
上海市 |
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8 |
中國神華煤制油化工有限公司銷售分公司（銷售公司） |
內蒙古自治區(qū)包頭市 |
2.4項目實施時間要求：
總服務期：150天（2020年8月3日-2020年12月31日）。
階段服務期要求如下：
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序號 |
報告內容 |
草稿交付期限 |
正式稿交付期限 |
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1 |
內部控制審計工作方案 |
2020年8月17日 |
2020年8月31日 |
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2 |
內部控制審計報告及缺陷認定匯總表 |
2020年10月30日 |
2020年11月30日 |
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3 |
內部控制標準及內部控制評價標準修訂意見 |
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2020年11月30日 |
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4 |
內部控制缺陷整改報告 |
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2020年12月31日 |
3.投標人資格要求
3.1投標人在中華人民共和國依法設立，具有獨立法人或特殊普通合伙人資格的會計師事務所。
3.2在本項目服務期間，投標人未向化工公司提供財務決算審計服務。
3.3投標人在中國注冊會計師協(xié)會發(fā)布的2018年業(yè)務收入排名中，進入前15名（含第15名），具有企業(yè)內控審計、評價或咨詢工作經驗（需提供2017年至2019 年3個以上合同證明）。（注：本項目只接受投標人的資質和業(yè)績，母子公司等資質業(yè)績均不得互相借用。）
3.4投標人擬委派的現場負責人2017年至2019 年具有至少擔任過1個中央企業(yè)或省屬國有企業(yè)年度內控審計主審的工作業(yè)績（請?zhí)峁┠茏C明現場負責人滿足招標文件業(yè)績要求的合同掃描件或與合同配套的任命文件）。
3.5投標人須已執(zhí)業(yè)三年及以上，三年內無因違法、違規(guī)執(zhí)業(yè)受到重大行政處罰或不良執(zhí)業(yè)記錄。（請?zhí)峁┏兄Z書）。
3.6本次招標不接受聯(lián)合體投標。
3.7本次招標不接受代理商投標。
3.8單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標包投標，否則，相關投標均無效；
4.招標文件的獲取
4.1 凡有意參加投標者，購標前必須完成供應商注冊，已注冊的投標人請勿重復注冊，注冊方法詳見本公告附件一。4.2 招標文件購買時間：2020年05月19日 08時30分至2020年05月26日 16時30分。未按本公告要求獲取招標文件的潛在投標人不得參加投標。
4.3 招標文件每套售價每標段/包人民幣500.0元，售后不退。
